FCA年度可疑交易和订单报告:总量首次下降,交易部分略增加

文:Alysa 2020-02-29 09:25:35
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近日,英国金融市场行为监管局(FCA)公布了截至2019年12月的年度可疑交易和订单报告(STORs)数据。数据显示,报告总数出现下降,但关于交易的报告略有增加。

具体而言,2019年FCA收到的交易STORs达到76份,比2018年的72份报告略有增加且其中大部分交易STORs报告都与市场操纵有关。

STOR机制要求市场参与者识别潜在的市场滥用行为,并向FCA报告。自2016年以来,市场参与者提交的报告数量逐年增加,但2019年的报告总数出现首次下降。2019年,针对所有资产类别的STORs总数为5455件,而2018年为5926件

报告总数减少的原因可能包括一些公司在2018年12月《金融犯罪指南》第八章出版后采取了更有力的措施来应对金融犯罪风险,以及 FCA对金融风险加强了相关的监管。

此前,FCA强调企业有义务防范自身被用于内幕交易和市场操纵等金融犯罪。从那以后,一些公司对交易可能受到STOR限制的客户进行审查,并在适当的时候限制他们进入金融市场。FCA认为,这些限制减少了这些公司的潜在的可疑活动,从而减少了STOR的数量。

此份报告还显示,FCA2019年收到的市场观察表有所增加。该监管机构在2019年推出了市场观察表,此举旨在帮助企业提交他们观察到,但不一定适合作为STOR的市场活动信息。

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