反洗钱违规!新西兰FMA向老虎证券发出警告

文:Bery 2020-04-07 11:08:59
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周一,新西兰金融市场管理局(FMA) 向Tiger Brokers(NZ)Limited (老虎证券)发布警告,称其没有适当的反洗钱保护措施。

FMA在持续监视约800家企业的过程中,发现了老虎证券的反洗钱问题。在FMA看来,老虎证券未能:

① 充分进行持续的客户尽职调查。

② 充分验证相关的客户身份证明文件。

③ 获得有关高风险客户的充足资金或财富信息来源,并采取合理步骤来验证信息。

④ 形成怀疑后的三个工作日内向有关当局举报可疑活动。

⑤ 采取合理的步骤来确定客户或任何相关利益实体是否是政治人物。

FMA得出结论,有合理的理由认为老虎证券违反了反洗钱法案。老虎证券必须在2020年4月17日之前向监管机构提交计划,说明计划如何以及何时修改问题达到合规。并且,老虎证券必须在2020年9月30日之前完成这些行动,否则将面临处罚。

(新西兰FMA公告截图)

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